申请发行境内上市外资股

2019-09-04 20:35栏目:合同纠纷
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发文单位:证监会

文  号:证监发[1999]17号

发布日期:1999-3-25

进行日期:1999-3-25

生效日期:1900-1-1

  申请发行国内上市外国资本股(以下简称“B种期货”)公司向中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)报送申请质地时,应按下列规范格式制作:

  一、发行申请质地的纸张、封面及份数

  (一)纸张

  应运用肥瘦为209×295分米口径的纸张(约等于PASSAT纸张规格)

  (二)封面:

  1.标有“发行国内上市外国资本股申请质地”字样;

  2.提请公司名称;

  材质左侧必需标明公司名称。

  (三)份数

  1.申请材质第壹遍报送三份,个中一份为原件。

  2.反映材料经补充、修改后,发审会在此之前基于我会发行软禁部须求的份数补报材质。

  发审会通过后,除原件和复印件各一份留证监会存档外,其他申请材质退该公司。

  二、发行申请材质目录

  第一章 省级人民政坛或国务院关于机关出具的引荐文本

  第二章 批准设立股份有限公司的公文

  2-1 省级人民政坛或国务院授权机关获准设立或认同股份有限集团规范化运作的公文

  2-2 发起人的营业证件本或其它居民身份注解文件

  2-3 股份有限公司营业证件照

  第三章 发行授权文件

  3-1 法人股东北大学会同意发行B种期货的决议

  3-2 发行申请报告

  第四章 公司章程

  4-1 集团章程

  4-2 法人股东北大学会批准公司章程的决定

  第五章 招股表明书

  5-1 招股表明书

  5-2 招股表达书概要

  5-3 招股表明书附属类小部件

  5-3-1 审计报告

  5-3-2 盈利预测报告(如当众透露须报)

  5-3-3 资金财产评估报告

  5-3-4 法律意见书

  5-3-5 检验资金报告

  第六章 资金运用的样子深入分析

  6-1 有全方位董事签名的访谈资金运用可行性深入分析

  6-2 国家有关机构允许固定资金财产投资立项的特许文件

  6-3 被买断兼并集团或项目情状

  第七章 发行方案

  第八章 集团改革机制方案及原公司关于财务资料

  8-1 中国证券监督管理委员会派出机构对公司改制运维状态的考查报告

  8-2 公司改革机制方案、非经营性资金财产的管理及退休人员的安置情形、关联关系及交易

  8-3 设立不满七年的股份有限公司设立以二〇一四年度原集团会计报表

  8-4 设立不满八年的股份有限公司设立以二零一五年度的原集团会计报表与报告会计报表各种型数量及珍视财务报告的出入相比表

  8-5 设立不满两年的股份有限公司设立以二零一八年度的资金财产负债表各品种的退出标准和财务成果表各品种的认同办法

  8-6 前三年及前段时间一期的收税资料及其法律依附

  第九歌 定向募集公司申请发行B种股票还须付出的公文

  9-1 定向募股发行状态的告知

  9-2 定向募集股票(stock)的托管情状的告诉

  9-3 股份资本演化景况的印证及相关法规文书

  9-4 省级人民政坛关于股票(stock)托管景况的认同文件

  9-5 省级人民政坛或国务院关于单位关于该公司职工之中股清理情状的公文

  第十章 发行申请材质的附属类小部件

  10-1 招股表明书外文文本

  10-2 土地使用证或土地使用权处置方案

  10-3 国有资产管理部门有关国有资产评估的承认文件(如若土地单独评估,还需提供地点依旧国家土地处理单位关于土地评估结果的认同文件)

  10-4 历年发放股利情况

  10-5 前次批发募集基金的应用意况表明

  10-6 关联交易的主要协议

  10-7 承运出售合同

  10-8 承运出卖团公约

  10-9 各中介机构的期货(Futures)从业资格证书

  10-10 有关中介机构出具的文本签名者的证券从业资格证书

  10-11 境内外证券经营部门从事外国资本股业务资格证书

  注:1.每一页的页码必须与目录中的页码相符

  2.页码标记的举个例子表达

  举例:第四章4-1的页码标明应该为:4-1-1,4-1-2,4-1-3,……4-1-n.

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